上證所業(yè)務(wù)規(guī)則清理:廢止六批共217件(測試信息)
近日,上海證券交易所(下稱“上證所”)完成了2012年度業(yè)務(wù)規(guī)則全面清理評估工作,并向市場發(fā)布了第六批業(yè)務(wù)規(guī)則廢止公告,共廢止業(yè)務(wù)規(guī)則33件。
本次清理后,現(xiàn)行有效業(yè)務(wù)規(guī)則共189件,在類別上劃分為組織、發(fā)行、上市、交易、會員、服務(wù)以及費用類共7個類別,在效力層級上劃分為基本業(yè)務(wù)規(guī)則、實施細則(辦法)、業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)通知4個層級。
上證所相關(guān)負責(zé)人表示,建立規(guī)則清理評估長效機制,定期開展規(guī)則清理評估,是上證所推進業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)的重要舉措之一。為方便市場參與者準(zhǔn)確了解和適用,上證所逐年對現(xiàn)行有效的具有普遍約束力和持續(xù)性效力的業(yè)務(wù)規(guī)則進行全面清理,評估和監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)規(guī)則制定和執(zhí)行的情況,提升業(yè)務(wù)規(guī)則的實施效果。截至目前,已完成6次定期清理,廢止業(yè)務(wù)規(guī)則共217件。
在2012年度的清理工作中,上證所還首次對未納入業(yè)務(wù)規(guī)則范疇的其他規(guī)范性文件進行了集中清理,共梳理出業(yè)務(wù)指南與流程類規(guī)范性文件95件,分為公司監(jiān)管、交易管理、會員管理、債券業(yè)務(wù)、基金與衍生品業(yè)務(wù)以及市場監(jiān)管共6個類別。
“對業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件進行及時、全面清理,是在資本市場強調(diào)公開化、規(guī)范化、法制化的大背景下開展的。”上述負責(zé)人介紹說。近年來,隨著資本市場的迅速發(fā)展以及基礎(chǔ)法律制度的不斷完善,上證所及時制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則,注重將規(guī)范市場運行、促進市場發(fā)展、推動市場創(chuàng)新、保護投資者權(quán)益作為基本原則和方向,形成了與市場發(fā)展基本適應(yīng)的規(guī)則體系。另一方面,按照監(jiān)管透明化、法制化的要求,上證所加強了業(yè)務(wù)規(guī)則制定過程的公開化,在制定和修改對市場發(fā)展、創(chuàng)新、監(jiān)管有重大影響的業(yè)務(wù)規(guī)則時,注重充分聽取市場的意見與建議。同時,注重加強監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)驗做法的公開化,及時將監(jiān)管實踐中相對穩(wěn)定的經(jīng)驗做法予以總結(jié)提煉、向市場公布。
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